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“管不住”老婆？A股上市公司董監(jiān)高屢遭監(jiān)管警示，年內(nèi)短線違規(guī)交易超270例

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“管不住”老婆？A股上市公司董監(jiān)高屢遭監(jiān)管警示，年內(nèi)短線違規(guī)交易超270例

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“管不住”老婆？A股上市公司董監(jiān)高屢遭監(jiān)管警示，年內(nèi)短線違規(guī)交易超270例

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本文來源：時(shí)代周報(bào) 作者：謝敏
短線交易歷來是監(jiān)管機(jī)構(gòu)重點(diǎn)關(guān)注的違規(guī)行為之一，但上市公司的董監(jiān)高們屢屢因?yàn)樽约河H屬的違規(guī)操作而遭到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管警示 。
11月24日晚，坤彩科技（603826.SH）發(fā)布公告稱 ， 公司于近日收到公司董事Zhicheng Cao先生出具的《關(guān)于本人配偶買賣股票構(gòu)成短線交易的情況說明及致歉函》 ， 獲悉公司董事Zhicheng Cao的配偶袁茹女士于2022年5月至11月期間買賣公司股票，構(gòu)成短線交易 。
就在此前一天，晉拓股份（603211.SH）剛發(fā)布公告稱，因財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書邱興忠的配偶孫一宏女士8月15日購買公司股票5200股 ， 于17日賣出，造成短線交易 。
對(duì)此，上海證監(jiān)局決定對(duì)邱興忠“采取出具警示函的行政監(jiān)管措施 ?！?br />
“管不住”老婆？A股上市公司董監(jiān)高屢遭監(jiān)管警示，年內(nèi)短線違規(guī)交易超270例

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圖源：圖蟲創(chuàng)意

僅隔一日賣出股票
據(jù)時(shí)代周報(bào)采訪人員不完全統(tǒng)計(jì) ， 截至11月24日晚，今年A股已有超270起上市公司的董監(jiān)高親屬們發(fā)生了短線交易的違規(guī)案例 。其中，有的違規(guī)操作僅隔一日 。
2022年8月19日，晉拓股份發(fā)布致歉公告，陳述了邱興忠的配偶短期內(nèi)買賣公司股票 ， 造成短線交易一事 。
根據(jù)公告，邱興忠的配偶于8月15日以21.91元每股的價(jià)格買入5200股，隨后僅隔一日，即8月17日在股價(jià)上漲前以20.40元每股的價(jià)格賣出，虧損7852元 。
根據(jù)《證券法》等相關(guān)規(guī)定，其上述買賣公司股票的行為構(gòu)成短線交易 。但因?yàn)槠浔敬谓灰踪u出價(jià)格低于買入價(jià)格，本次操作未產(chǎn)生收益 ， 故不存在應(yīng)當(dāng)將收益上交至公司的情況 。
8月15日-17日，晉拓股份股價(jià)連續(xù)三日下跌，8月18日才止跌小幅上漲，以20.86元每股的價(jià)格收盤，漲幅為2.10% 。
短線交易發(fā)生的原因，晉拓股份在公告中寫到，是因相關(guān)人員不了解相關(guān)短線交易等法律法規(guī)而誤操作所致 。為杜絕此類事件再次發(fā)生，晉拓股份稱，公司將加強(qiáng)全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，及持有公司5%以上股份的股東培訓(xùn)宣導(dǎo)工作，將持續(xù)督促相關(guān)人員嚴(yán)格規(guī)范本人，及其相關(guān)親屬買賣公司股票的行為 。
11月24日，時(shí)代周報(bào)采訪人員就晉拓股份如何落實(shí)上述措施，以及公司是否有自查體系等問題給晉拓股份發(fā)去采訪郵件，但截至發(fā)稿未獲回復(fù) 。
超30起案例被監(jiān)管警示
時(shí)代周報(bào)采訪人員注意到，270余起短線交易的違規(guī)案例中 ， 有30多起案例的上市公司相關(guān)董監(jiān)高們已收到《警示函》的監(jiān)管措施 。


“管不住”老婆？A股上市公司董監(jiān)高屢遭監(jiān)管警示，年內(nèi)短線違規(guī)交易超270例

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年內(nèi)A股上市公司短線交易情況統(tǒng)計(jì)，圖源：時(shí)代周報(bào)采訪人員制表

在諸多短線交易的違規(guī)案例中，涉及親屬多數(shù)包括上市公司董監(jiān)高配偶、子女、父母等 。
例如，東方嘉盛（002889.SZ）11月22日的公告顯示，公司董事、高級(jí)管理人員汪健的父親汪宏榮于2022年11月4日-2022年11月18日買賣公司股票，根據(jù)相關(guān)規(guī)定 ， 上述交易構(gòu)成短線交易 。
11月19日，中興通訊（000063.SZ）發(fā)布公告稱 ， 監(jiān)事李妙娜擔(dān)任中興通訊監(jiān)事期間，其母親于2022年9月14日-2022年9月16日累計(jì)買入中興通訊股票2000股，累計(jì)賣出中興通訊股票2000股 。上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成短線交易 。
9月22日 ， 國恩股份（002768.SZ）的公告顯示，紀(jì)先尚擔(dān)任公司副總經(jīng)理期間，其兒子紀(jì)星宇于2022年8月17日買入公司股票700股 ， 交易金額22022元；8月19日賣出公司股票700股，交易金額25956元；8月19日，又買入公司股票700股，交易金額25396元 。

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