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影響2.1億股民！剛剛，證監(jiān)會(huì)發(fā)布( 二 )

生活百科證券


五是強(qiáng)化內(nèi)部合規(guī)風(fēng)控 。要求證券公司進(jìn)一步加強(qiáng)分支機(jī)構(gòu)管理、人員管理、業(yè)務(wù)管控、信息系統(tǒng)建設(shè)等，強(qiáng)化證券公司內(nèi)部管控責(zé)任，防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 。
從具體要求看，一是加強(qiáng)分支機(jī)構(gòu)管理 。證券公司應(yīng)當(dāng)建立層級(jí)清晰、管控有效的組織體系 ， 對(duì)開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)實(shí)施集中統(tǒng)一管理 。
第二，加強(qiáng)從業(yè)人員管理 。《辦法》明確規(guī)定證券公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)增加合規(guī)培訓(xùn)、明確執(zhí)業(yè)權(quán)限、加強(qiáng)監(jiān)測(cè)監(jiān)控、強(qiáng)化檢查問(wèn)責(zé)等方式，防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員違規(guī)買賣股票、超越授權(quán)執(zhí)業(yè)等違規(guī)行為 。
第三 ， 加強(qiáng)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人管理 。證券公司應(yīng)當(dāng)聘用符合條件的人員擔(dān)任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，并通過(guò)合規(guī)培訓(xùn)、年度考核、強(qiáng)制離崗、離任審計(jì)等措施強(qiáng)化管理 。
第四，加強(qiáng)業(yè)務(wù)管控 。證券公司應(yīng)當(dāng)明確證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)崗位設(shè)置和業(yè)務(wù)流程，確保營(yíng)銷、技術(shù)、合規(guī)風(fēng)控、賬戶業(yè)務(wù)辦理等崗位相分離，重要業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)實(shí)行雙人負(fù)責(zé)制 。
最后加強(qiáng)系統(tǒng)建設(shè) 。證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)管理，保障投資者信息安全和交易連續(xù)性，避免對(duì)交易場(chǎng)所、中國(guó)結(jié)算等單位的相關(guān)信息系統(tǒng)造成不當(dāng)影響 。
六是嚴(yán)格行政監(jiān)管問(wèn)責(zé) 。要求證券公司及相關(guān)人員嚴(yán)格落實(shí)監(jiān)管要求，違反規(guī)定的將依法從嚴(yán)采取措施 。
《辦法》規(guī)定 ， 證券公司違反本辦法的規(guī)定，將依法采取出具警示函、責(zé)令改正、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)等監(jiān)管措施；對(duì)相關(guān)責(zé)任人員，依法采取出具警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等監(jiān)管措施 。
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)線上展業(yè)成主流
適應(yīng)新情況 監(jiān)管提出新要求
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司的傳統(tǒng)業(yè)務(wù)、核心業(yè)務(wù) ， 也是支持證券公司其他各類業(yè)務(wù)發(fā)展的基礎(chǔ)業(yè)務(wù) 。近年來(lái)，隨著證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)、資管業(yè)務(wù)、場(chǎng)外期權(quán)等業(yè)務(wù)的多元化發(fā)展，證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)性地位更加突出 。
目前 ， 行業(yè)分支機(jī)構(gòu)數(shù)量達(dá)到1.2萬(wàn)家，證券從業(yè)人員數(shù)量達(dá)到35.5萬(wàn)人，客戶數(shù)量達(dá)到2.1億 。
同時(shí) ， 隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的普及，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)展業(yè)形態(tài)逐漸變化，線上展業(yè)成為主流 ?？蛻粢?guī)模、分支機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員數(shù)量的增加，以及展業(yè)模式的轉(zhuǎn)變，對(duì)監(jiān)管提出了新要求，現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則需適應(yīng)新情況、新問(wèn)題，進(jìn)一步完善 。
在《辦法》發(fā)布前 ， 證監(jiān)會(huì)針對(duì)法規(guī)公開面向公眾征求意見，社會(huì)各方廣泛關(guān)注，總體贊同《辦法》的基本思路、整體框架和主要內(nèi)容 ， 期間共收到38家機(jī)構(gòu)和8名個(gè)人的意見 。經(jīng)匯總梳理，逐條研究，證監(jiān)會(huì)對(duì)部分意見建議均予以吸收采納，主要涉及以下方面：
一是完善證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)定義 。將證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)定義為“開展證券交易營(yíng)銷，接受投資者委托開立賬戶、處理交易指令、辦理清算交收等經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)” 。從事上述部分或全部業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，均屬于開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 。二是明確《辦法》的適用范圍 。明確融資融券、股票質(zhì)押式回購(gòu)交易、代銷金融產(chǎn)品等應(yīng)遵守相關(guān)專門規(guī)定，但相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的亦應(yīng)適用本辦法 。三是明確投資者范圍 。明確投資者是自然人、法人、非法人組織，以及依法設(shè)立的金融產(chǎn)品 。四是明確利益沖突防范要求 。要求證券公司確保營(yíng)銷、技術(shù)、合規(guī)風(fēng)控、賬戶業(yè)務(wù)辦理等崗位相分離 。
下一步，證監(jiān)會(huì)將持續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管，督促證券公司嚴(yán)格遵守《辦法》有關(guān)要求 ， 規(guī)范開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)交易秩序，保護(hù)投資者合法利益 。同時(shí)，強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法，從嚴(yán)查處違法違規(guī)行為，促進(jìn)行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展 。

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