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近日 ， 證監會發布《證券經紀業務管理辦法》（以下簡稱《辦法》），自2023年2月28日起施行 。
《辦法》向社會公開征求意見后 ， 社會各方廣泛關注，總體贊同《辦法》的基本思路、整體框架和主要內容 ， 并提出了一些具體修改建議 。證監會認真研究，吸收采納部分意見建議，并相應完善《辦法》 。
《辦法》按照“回歸本源、豐富內涵、加強規制、有序發展、保護客戶”的思路 ， 從經紀業務內涵、客戶行為管理、具體業務流程、客戶權益保護、內控合規管控、行政監管問責六個方面作出規定 。一是明確經紀業務內涵 。將證券經紀業務定義為“開展證券交易營銷，接受投資者委托開立賬戶、處理交易指令、辦理清算交收等經營性活動”，從事上述部分或全部業務環節 ， 均屬于開展證券經紀業務；強調經紀業務屬于證券公司專屬業務，未經證監會核準持牌展業構成違規 。二是加強客戶行為管理 。要求證券公司嚴格履行客戶管理職責，切實做好客戶身份識別、客戶適當性管理、賬戶使用實名制等工作 。三是優化業務管理流程 。要求證券公司嚴格落實交易管理職責，強化事前、事中、事后全流程管控，并加強出租交易單元管理 。四是保護投資者合法權益 。要求證券公司應當將交易傭金與印花稅等其它稅費分開列示，保護投資者知情權；為投資者轉戶、銷戶提供便利，不得違反規定限制投資者轉戶、銷戶 。五是強化內部合規風控 。要求證券公司進一步加強分支機構管理、人員管理、業務管控、信息系統建設等，強化證券公司內部管控責任，防范經紀業務風險 。六是嚴格行政監管問責 。要求證券公司及相關人員嚴格落實監管要求，違反規定的將依法從嚴采取措施 。《辦法》援引《證券法》《證券公司監督管理條例》相關規定，加強對非法跨境經紀業務的日常監管，對相關違法違規行為，按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，穩步推進整改規范工作 。
下一步 ， 證監會將持續加強監管 ， 督促證券公司嚴格遵守《辦法》有關要求，規范開展證券經紀業務 ， 切實維護市場交易秩序，保護投資者合法利益 。同時，強化監管執法，從嚴查處違法違規行為，促進行業持續健康發展 。
【證監會發布《證券經紀業務管理辦法》】
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