【什么是自律原則】自律原則是在證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中，證券商自己管理自已行為的準(zhǔn)則 。在美國及其他一些國家中 ， 強(qiáng)調(diào)證券商的自我管理 ， 認(rèn)為自我管理比高高在上的主管當(dāng)局的管理更有效 ， 在心理上可對(duì)證券業(yè)減少威脅，增加榮譽(yù)感，在某些法律不能達(dá)到的地方更為有效 。
自律原則的實(shí)現(xiàn)一般靠同業(yè)協(xié)會(huì)組織，如證券商協(xié)會(huì)、投資銀行家協(xié)會(huì)、證券交易所會(huì)員公會(huì)、投資公司協(xié)會(huì)、共同基金組織者協(xié)會(huì)，投資顧問協(xié)會(huì)、地產(chǎn)股票發(fā)行人協(xié)會(huì)及選擇權(quán)證券商協(xié)會(huì) 。
