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投行罰單第二季！證監(jiān)會(huì)密集出手

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投行罰單第二季！證監(jiān)會(huì)密集出手

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投行罰單第二季！證監(jiān)會(huì)密集出手

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【投行罰單第二季！證監(jiān)會(huì)密集出手】中國基金報(bào) 晨曦
時(shí)隔半個(gè)月，此前震驚金融圈的投行系列罰單又有了第二季劇情！
11月25日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專項(xiàng)檢查情況，對(duì)近期投行集中遭罰的情況進(jìn)行“官方總結(jié)” 。今年初，證監(jiān)會(huì)組織對(duì)8家證券公司投行內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)情況開展了專項(xiàng)檢查，該次檢查覆蓋了股權(quán)、債券、并購重組等投行業(yè)務(wù)各條線、全流程 。
投行罰單第二季！證監(jiān)會(huì)密集出手

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針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題 ， 證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持“全鏈條監(jiān)管、穿透式問責(zé)”和機(jī)構(gòu)、人員“雙罰”的原則 ， 同時(shí)根據(jù)問題的輕重，分類采取措施 。8家被檢查的券商中 ， 僅有1家因存在輕微問題而被予以監(jiān)管關(guān)注和提示，其余7家均存在不同程度的問題，被采取行政監(jiān)管措施 。
前期，證監(jiān)會(huì)曾公布對(duì)民生證券、華安證券、聯(lián)儲(chǔ)證券、國泰君安、招商證券5家的行政監(jiān)管措施 。11月25日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)公布了對(duì)華金證券采取并限制業(yè)務(wù)活動(dòng)監(jiān)管措施的決定，其時(shí)任總經(jīng)理、分管投行業(yè)務(wù)高管等13名相關(guān)人員被采取責(zé)令改正、警示函、監(jiān)管談話等措施 。
來看詳情——
專項(xiàng)檢查結(jié)果出爐
7家券商遭罰
半個(gè)月前，監(jiān)管一次性掛出多份投行罰單，震驚市場(chǎng) 。11月25日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專項(xiàng)檢查情況，對(duì)此次密集處罰情況進(jìn)行“官方總結(jié)” 。
證監(jiān)會(huì)指出 ， 為督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)，切實(shí)發(fā)揮“看門人”作用，今年初 ， 證監(jiān)會(huì)組織對(duì)8家證券公司投行內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)情況開展了專項(xiàng)檢查 。本次檢查覆蓋了股權(quán)、債券、并購重組等投行業(yè)務(wù)各條線、全流程 。
從檢查結(jié)果來看，各公司基本建立了投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制組織架構(gòu)，實(shí)現(xiàn)集中統(tǒng)一管理，由業(yè)務(wù)部門、質(zhì)量控制、內(nèi)核合規(guī)構(gòu)成的“三道防線”內(nèi)控體系有效運(yùn)作 。檢查也發(fā)現(xiàn)部分證券公司存在內(nèi)控制度和保障機(jī)制不健全、內(nèi)控把關(guān)不嚴(yán)格等問題 ， 個(gè)別證券公司存在內(nèi)控組織架構(gòu)不合理、崗位職責(zé)利益沖突、投行團(tuán)隊(duì)“承包制”管理等較為嚴(yán)重的問題 。
針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持“全鏈條監(jiān)管、穿透式問責(zé)”和機(jī)構(gòu)、人員“雙罰”的原則 ， 同時(shí)根據(jù)問題的輕重，分類采取措施：
對(duì)違規(guī)問題多、情節(jié)嚴(yán)重的華金證券，證監(jiān)會(huì)采取責(zé)令改正、暫停保薦和公司債券承銷業(yè)務(wù)3個(gè)月的行政監(jiān)管措施，要求公司立即全面整改，著力加強(qiáng)投行管控 。對(duì)違規(guī)問題多、情節(jié)嚴(yán)重，且涉及個(gè)案違法的華龍證券 ， 綜合采取行政處罰、監(jiān)管談話等措施，要求公司全面整改，切實(shí)吸取教訓(xùn) 。
對(duì)違規(guī)情節(jié)相對(duì)較輕的民生證券、國泰君安、聯(lián)儲(chǔ)證券、華安證券、招商證券5家公司，證監(jiān)會(huì)分別采取了責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施 ， 要求針對(duì)性解決內(nèi)控短板問題 。對(duì)存在輕微問題的證券公司 ， 予以監(jiān)管關(guān)注和提示 。
同時(shí)，證監(jiān)會(huì)對(duì)26名直接責(zé)任人員及負(fù)有管理責(zé)任的人員分別采取了監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施 。人員涵蓋公司主要負(fù)責(zé)人、分管投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目組成員，并要求公司對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部追責(zé) 。
證監(jiān)會(huì)表示，全面合規(guī)、有效運(yùn)行的投行內(nèi)控機(jī)制是投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量的基礎(chǔ) 。下一步，證監(jiān)會(huì)將常態(tài)化開展投行內(nèi)控現(xiàn)場(chǎng)檢查 ， 從“帶病申報(bào)”、“一查就撤”、執(zhí)業(yè)質(zhì)量存在嚴(yán)重缺陷等典型問題入手，重點(diǎn)檢查投行內(nèi)控制度是否健全、運(yùn)行是否有效、人員及保障是否到位等，促進(jìn)保薦機(jī)構(gòu)真正發(fā)揮“看門人”功能 ， 為注冊(cè)制行穩(wěn)致遠(yuǎn)夯實(shí)基礎(chǔ) 。

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