又一批，多名保代被關(guān)“小黑屋”！ _證監(jiān)會

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中國基金報晨曦
投行罰單仍在繼續(xù)，又有一批保代遭遇證監(jiān)會處罰。
12月16日，證監(jiān)會官網(wǎng)信息顯示，證監(jiān)會對方維、袁宗采取暫不受理與行政許可有關(guān)文件3個月措施的決定，因其保薦項目發(fā)行人當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上；對楊曉、張仕源采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選6個月措施的決定，因其保薦項目發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損。

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四季度以來，監(jiān)管開給各家投行的罰單接踵而至，對保代們的處罰結(jié)果也愈加嚴(yán)厲。上月，有保代因擅自修改IPO項目的申報文件，而被認(rèn)定為不適當(dāng)人選6個月。
對于與項目深度綁定的保薦代表人來說，認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫不受理行政許可申請，意味著短期內(nèi)無法開展工作，更對長期職業(yè)生涯造成負(fù)面影響。
來看詳情——
華西證券兩保代
遭3個月不受理文件

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經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)方維、袁宗保薦的帝歐家居集團(tuán)股份有限公司（發(fā)行人）可轉(zhuǎn)債項目，發(fā)行人證券發(fā)行上市當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上。
Wind數(shù)據(jù)顯示，“帝歐轉(zhuǎn)債”于2021年11月完成發(fā)行上市，發(fā)行規(guī)模為15億元，期限6年，華西證券擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)及主承銷商。然而自2021年底以來，帝歐家居營業(yè)利潤節(jié)節(jié)下滑，2021年營業(yè)利潤僅為0.64億元，下滑89.65%；2022年前三季度營業(yè)利潤-4.39億元，同比下滑246.04% 。

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根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)相關(guān)負(fù)面情形的，證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)輕重，在3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，對保薦代表人采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施。“公開發(fā)行證券并在主板上市當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上”，正是負(fù)面情形之一。
基于此，證監(jiān)會決定在2022年12月13日至2023年3月12日期間，暫不受理方維、袁宗二人出具的與行政許可有關(guān)的文件。在此期間，中止審查由二人出具行政許可有關(guān)文件并已受理的行政許可申請。
中證協(xié)信息顯示，方維和袁宗均為華西證券的保薦代表人，此前具備多年從業(yè)經(jīng)驗，均在2009年加入華西證券。
方維為華西證券投資銀行總部董事總經(jīng)理，曾參與和主持了貴廣網(wǎng)絡(luò)IPO、博瑞傳播非公開發(fā)行、陜西黑貓配股、帝歐家居可轉(zhuǎn)債等項目。
袁宗為華西證券投資銀行總部副總經(jīng)理、董事總經(jīng)理，曾主持和參與了陜西黑貓IPO、帝王潔具IPO、敦煌種業(yè)IPO、榮科科技非公開發(fā)行、金種子酒非公開發(fā)行、云天化分離交易可轉(zhuǎn)債、福田汽車配股、陜西黑貓配股、帝王潔具重大資產(chǎn)重組、帝歐家居可轉(zhuǎn)債等項目。
申萬投行兩保代
被認(rèn)定為不適當(dāng)人選6個月
此次被監(jiān)管“關(guān)小黑屋”的，還有來自申萬宏源承銷保薦的兩名保代楊曉、張仕源。經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)二人保薦的中自環(huán)保科技股份有限公司（發(fā)行人）首發(fā)項目，發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損。