高管違法違紀(jì)！債券承銷違規(guī)！這家券商被責(zé)令改正 _證監(jiān)局

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中國基金報(bào) 晨曦

2022年的最后一個(gè)月，券商接到的罰單數(shù)量開始加碼。
12月13日，東海證券發(fā)布公告稱，其被江蘇證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督措施，生效日期為12月8日。

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從違法違規(guī)事由上看，東海證券此次被監(jiān)管點(diǎn)名，主要涉及債券承銷業(yè)務(wù)和廉潔從業(yè)兩項(xiàng)問題。江蘇證監(jiān)局指出，2019年至今，東海證券部分前任高級管理人員因違法違紀(jì)被判處刑罰或正在接受調(diào)查，反映公司廉潔從業(yè)內(nèi)部控制不完善。
來看詳情——
債券承銷業(yè)務(wù)違規(guī)
對于東海證券債券承銷存在的問題，江蘇證監(jiān)局共指出三點(diǎn)違規(guī)之處：
一是債券一、二級市場業(yè)務(wù)未進(jìn)行有效隔離；二是未及時(shí)向中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況；三是簿記建檔過程不規(guī)范。
江蘇證監(jiān)局表示，上述行為反映出東海證券公司治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善。
根據(jù)《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》，證券公司開展債券一、二級市場業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)在部門設(shè)置、人員等方面嚴(yán)格分離，不得由同一名高級管理人員分管。
另外，證券公司的董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司半年度、年度凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表簽署確認(rèn)意見。簽字的人員應(yīng)當(dāng)保證相關(guān)報(bào)表真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。
不過，江蘇證監(jiān)局此次查處的，系東海證券2020年開展債券承銷業(yè)務(wù)中存在的問題。今年8月，國家發(fā)展改革委辦公廳公布2021年度企業(yè)債券主承銷商信用評價(jià)結(jié)果，東海證券以80.02分排在第38位，較上年提升41位。
廉潔從業(yè)內(nèi)控不完善
除了債券承銷業(yè)務(wù)外，東海證券因高管違法違紀(jì)而導(dǎo)致的廉潔從業(yè)問題，也被監(jiān)管所關(guān)注。
江蘇證監(jiān)局指出，2019年至今，東海證券部分前任高級管理人員因違法違紀(jì)被判處刑罰或正在接受調(diào)查，反映公司廉潔從業(yè)內(nèi)部控制不完善。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度，制定具體、有效的事前風(fēng)險(xiǎn)防范體系、事中管控措施和事后追責(zé)機(jī)制，對所從事的業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)及相關(guān)工作進(jìn)行科學(xué)、系統(tǒng)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)評估，識別廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，強(qiáng)化崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制并確保運(yùn)作有效。
過去幾年里，東海證券前任董事長、總裁均傳出落馬消息。2019年7月，東海證券公告稱，其前任董事長朱科敏遞交辭職報(bào)告。同期東海證券接到江蘇省公安廳電話通知，告知朱科敏處于配合調(diào)查階段。
2020年7月，江蘇省紀(jì)委監(jiān)委官網(wǎng)發(fā)布消息稱，朱科敏涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，接受紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查。

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今年9月，常州市紀(jì)委監(jiān)委公開通報(bào)信息顯示，東海證券原黨委委員、東海基金原董事長趙俊違規(guī)存在發(fā)放津補(bǔ)貼，收受禮品禮卡問題。
2013年至2019年，趙俊在擔(dān)任東海證券黨委委員、副總裁兼財(cái)務(wù)總監(jiān)、黨委書記、總裁等職務(wù)期間，先后兩次違規(guī)套取資金發(fā)放津補(bǔ)貼共計(jì)630萬元；多次在春節(jié)、中秋節(jié)前收受管理和服務(wù)對象所送煙酒、購物卡折合共計(jì)6.72萬元。趙俊還存在其他嚴(yán)重違紀(jì)違法問題。