1、合規風險管理是一種風險管理 ， 所以其應遵循風險管理的基本架構 。一般而言 ， 風險管理有三道防線 。
【合規風險管理中遵循的原則有哪些 合規風險管理應遵循的原則】2、所有做事情的部門為第一道防線 。風險管理是第二道防線 。第三道防線是審計 。所謂第二道風險 ， 就是它不做具體的事情 ， 只管風險 。合規風險就是管合規風險 ， 其他的風險部就管其他風險 ， 它不直接從事具體的經營管理活動 ， 所以關鍵在于要找到風險管理的切入點 。
3、我們現在做合規風險管理時 ， 大家有不同的做法 。有些是先做第一道防線 ， 流程立規 ， 建立機制 ， 一道防線建一個機制 。對于行長來說最后一道防線是合規或者風險管理 ， 不是審計 ， 審計跟行長沒關系 ， 審計是在行長以外的第四道防線 ， 監管則是第五道防線 。一般而言 ， 大家都是第一道防線做流程立規 ， 第二防線做風險管理程序 ， 而這兩件事都與風險合規有關 。
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