華夏、匯添富設(shè)立子公司獲得證監(jiān)會(huì)反饋，頭部公募搶灘專業(yè)子公司 _證監(jiān)會(huì)

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采訪人員杜萌

日前，華夏基金、匯添富基金設(shè)立專業(yè)子公司的申請(qǐng)獲得證監(jiān)會(huì)的批復(fù)，這意味著頭部公募正在搶灘專業(yè)子公司這一市場(chǎng)，為多元化的業(yè)務(wù)發(fā)展籌備力量。
從最新反饋意見上看，華夏基金申請(qǐng)?jiān)O(shè)立業(yè)內(nèi)首家股權(quán)子公司，匯添富則有意“落子”銷售子公司。
證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站信息顯示，2021年7月12日，華夏基金向證監(jiān)會(huì)遞交了設(shè)立境內(nèi)子公司的材料，補(bǔ)正日為7月19日。而在今年1月13日，該申請(qǐng)正式接到了監(jiān)管反饋意見。此次華夏基金申報(bào)的是股權(quán)子公司，這在基金行業(yè)尚屬首次。一旦華夏股權(quán)子公司獲批，將有望誕生基金行業(yè)首家股權(quán)專業(yè)子公司，填補(bǔ)行業(yè)發(fā)展空白。

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圖：華夏基金設(shè)立股權(quán)子公司的反饋意見來源：證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

從證監(jiān)會(huì)《華夏基金管理有限公司設(shè)立股權(quán)子公司反饋意見》來看，主要涉及五個(gè)方面：
一、請(qǐng)就你公司對(duì)擬設(shè)股權(quán)子公司的管控安排進(jìn)行補(bǔ)充說明，包括合規(guī)風(fēng)控管理、審計(jì)監(jiān)督、人員管控、決策管控等方面。此外，請(qǐng)就你公司及專戶子公司私募資管產(chǎn)品的規(guī)范整改情況進(jìn)行說明，并結(jié)合對(duì)現(xiàn)有子公司的管理情況，就對(duì)擬設(shè)股權(quán)子公司的管控能力進(jìn)行說明論證。
二、針對(duì)擬設(shè)股權(quán)子公司股權(quán)投資項(xiàng)目未來可能上市的情況，請(qǐng)你公司制定切實(shí)可行的防范與股權(quán)子公司之間可能發(fā)生利益輸送的措施。
三、關(guān)于股權(quán)子公司發(fā)展規(guī)劃，你公司僅就其初期投資方向和管理方式作了說明，未就其中長(zhǎng)期業(yè)務(wù)發(fā)展提供切實(shí)可行的計(jì)劃安排，未體現(xiàn)你公司符合“對(duì)完善子公司治理、推動(dòng)子公司長(zhǎng)期發(fā)展，有切實(shí)可行的計(jì)劃安排”有關(guān)要求，請(qǐng)予完善。
四、你公司未提供股權(quán)子公司擬任合規(guī)負(fù)責(zé)人人?。轡炊院瞎娓涸鶉撕?jiǎn)栦^礁謐鞒靄才?，請(qǐng)予完善。
五、根據(jù)申請(qǐng)材料，擬設(shè)股權(quán)子公司前期已取得市場(chǎng)監(jiān)督管理部門的預(yù)先核準(zhǔn)，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)預(yù)先核準(zhǔn)文件復(fù)印件。
【華夏、匯添富設(shè)立子公司獲得證監(jiān)會(huì)反饋，頭部公募搶灘專業(yè)子公司】反饋意見還要求華夏基金在30個(gè)工作日內(nèi)對(duì)下列問題逐項(xiàng)落實(shí)并提供書面回復(fù)和電子文檔。
而匯添富申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的則是銷售子公司，這是繼2022年12月南方基金銷售子公司獲得反饋后，又一家大型基金公司銷售子公司的最新進(jìn)展，這也意味著更多基金公司旗下銷售子公司或?qū)⒊鰻t 。

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圖：匯添富基金公司申請(qǐng)銷售子公司反饋意見來源：證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

證監(jiān)會(huì)披露的《匯添富基金管理有限公司申請(qǐng)銷售子公司反饋意見》主要聚焦于以下兩點(diǎn)：
一、根據(jù)公司材料，匯添富基金銷售有限公司（以下簡(jiǎn)稱銷售子公司)擬任執(zhí)行董事由匯添富基金分管信息技術(shù)和投顧業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理?yè)?dān)任，擬任總經(jīng)理尚未通過行業(yè)協(xié)會(huì)組織的水平評(píng)價(jià)測(cè)試。
請(qǐng)補(bǔ)充說明銷售子公司以下情況：一是擬任執(zhí)行董事是否繼續(xù)兼任相關(guān)職務(wù)；二是根據(jù)公司材料，擬任總經(jīng)理申請(qǐng)豁免參加行業(yè)協(xié)會(huì)組織的水平評(píng)價(jià)測(cè)試，請(qǐng)論證是否滿足《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第八條的條件。