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54歲博士因“老鼠倉”獲刑，1.6億交易額獲利僅2.38萬，期間滬深300漲60%

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54歲博士因“老鼠倉”獲刑，1.6億交易額獲利僅2.38萬，期間滬深300漲60%

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54歲博士因“老鼠倉”獲刑，1.6億交易額獲利僅2.38萬，期間滬深300漲60%

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本文來源：時(shí)代周報(bào) 作者：寧鵬
近日，“重慶市證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)”公眾號(hào)公布了一則數(shù)年前的證券從業(yè)人員違法買賣股票案 。同時(shí)這還牽扯到了該人員的另外一起“老鼠倉”案 ， 引發(fā)廣泛關(guān)注 。

據(jù)裁判文書網(wǎng)信息顯示，財(cái)達(dá)證券前員工郭兆綱的“老鼠倉”涉及68只股票，成交額共計(jì)1.6億余元，非法獲利2.38萬元 。值得一提的是 ， 在其操作“老鼠倉”期間，滬深300指數(shù)的漲幅在60%左右 。
事實(shí)上，跑不贏指數(shù)的“老鼠倉”并不罕見，絕對(duì)金額虧損的“老鼠倉”亦為數(shù)不少 。據(jù)時(shí)代周報(bào)采訪人員梳理，虧損的老鼠倉涵蓋公募、私募、券商資管、保險(xiǎn)資管等各類機(jī)構(gòu) 。
非法獲利2.38萬 “老鼠倉”跑不贏指數(shù)
證監(jiān)會(huì)2019年開具的行政處罰決定書中，關(guān)于郭兆綱借用他人賬戶違規(guī)炒股的案件細(xì)節(jié)浮出水面 。
【54歲博士因“老鼠倉”獲刑，1.6億交易額獲利僅2.38萬，期間滬深300漲60%】據(jù)重慶市證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)公布的信息，郭兆綱，生于1968年 ， 博士研究生文化 。作為財(cái)達(dá)證券前員工，郭兆綱曾先后擔(dān)任財(cái)達(dá)證券研究發(fā)展中心研究員、投資部投資經(jīng)理，項(xiàng)目二部負(fù)責(zé)人 。其違規(guī)炒股的賬戶為其妹妹“郭某霞”證券賬戶 。2011年7月18日至2018年1月30日，郭兆綱使用電腦和手機(jī)，與郭某霞共同操作“郭某霞”證券賬戶，共交易股票75只，成交金額約1.06億元，盈利72.36萬元 。
違規(guī)炒股累計(jì)投入的本金為158.95萬元，對(duì)比72.36萬元的獲利，收益率并不算“寒磣” 。當(dāng)然，對(duì)比其違規(guī)炒股期間主動(dòng)股基指數(shù)57%左右的漲幅 ， 也算不上出彩 。
裁判文書網(wǎng)的一份裁判文書 ， 則披露了郭兆綱涉及的“老鼠倉”細(xì)節(jié) 。在2013年1月至2018年1月間 ， 自行操作或與他人共同操作“郭某”“魏寶社”證券賬戶，先于或同期于財(cái)達(dá)公司自營證券賬戶買入或賣出相同股票68只，成交額共計(jì)人民幣1.6億余元，非法獲利2.38萬元 。
耐人尋味的是 ， 郭兆綱的“老鼠倉”成交額高于其違規(guī)炒股，獲利金額卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)不及后者 。此外，在其“老鼠倉”期間 ， 主動(dòng)股基指數(shù)漲幅在80%左右 。
違規(guī)炒股和“老鼠倉”，分別被行政處罰和判刑 。其中關(guān)于違規(guī)炒股的部分，證監(jiān)會(huì)下發(fā)《行政處罰決定書》，沒收郭兆綱違法所得72.36萬元，并處以217.08萬元罰款，同時(shí)對(duì)郭兆綱采取5年證券市場(chǎng)禁入措施 。
至于“老鼠倉”的部分，郭兆綱則因犯利用未公開信息交易罪 ， 被判處有期徒刑1年6個(gè)月（刑期自羈押日起算），并處罰金10萬元 。扣押在案的12.39萬元中的2.39萬元予以沒收，上繳國庫，余款10萬元折抵罰金 。
“老鼠倉”也虧錢
近年來 ， “老鼠倉”遭到了司法機(jī)構(gòu)的嚴(yán)厲打擊 。據(jù)時(shí)代周報(bào)采訪人員梳理，其中虧損的“老鼠倉”并不在少數(shù) 。
公募基金最早出現(xiàn)虧損的“老鼠倉”，其中原國海富蘭克林基金經(jīng)理黃林虧損5.4萬元 ， 而原匯豐晉信基金經(jīng)理鐘小婧虧損了8萬元 。
黃林和鐘小婧開了“老鼠倉”虧損先河，但虧損的絕對(duì)金額并不大 。事實(shí)上，公募行業(yè)影響較大的虧損案例，是一起內(nèi)幕交易案 。原交銀施羅德專戶投資部投資經(jīng)理吳春永 ， 一共利用其管理的7個(gè)賬戶，進(jìn)行內(nèi)幕交易操作 ， 買入宏達(dá)股份 。不過由于宏達(dá)股份籌劃的重大資產(chǎn)重組未成行，吳春永投資虧損約316萬元，最終被處以30萬元罰款 。

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