文章插圖
文章插圖
來源 | 重慶市證券期貨業(yè)協(xié)會
11月14日，“重慶市證券期貨業(yè)協(xié)會”公眾號公布了一則證券從業(yè)人員違法買賣股票案 。具體如下：
文章插圖
一、基本案情
郭兆綱于2011年7月18日至2011年11月10日擔(dān)任財達證券研究發(fā)展中心研究員，2011年11月11日至2018年1月30日(調(diào)查日)先后擔(dān)任財達證券投資部投資經(jīng)理，項目二部負(fù)責(zé)人 。郭某霞系郭兆綱妹妹，于2000年12月12日在申萬宏源證券南京華僑路證券營業(yè)部開立“郭某霞”證券賬戶 ， 并于2011年11月10日辦理撤指定和轉(zhuǎn)托管，轉(zhuǎn)托管至申萬宏源證券大連分公司，2011年11月22日開立信用證券賬戶 。
2008年7月8日至2015年11月16日，郭兆綱先后通過自己的銀行賬戶、其侄子郭某龍銀行賬戶、其母親于某英銀行賬戶向“郭某霞”銀行賬戶累計轉(zhuǎn)入158.95萬元，上述資金絕大部分于當(dāng)日或次日轉(zhuǎn)入“郭某霞”證券賬戶 。2011年7月18日至2018年1月30日，郭兆綱使用電腦和手機，與郭某霞共同操作“郭某霞”證券賬戶，共交易股票75只，成交金額10,553.95萬元，盈利72.36萬元 。
二、處理結(jié)果
2019年10月31日，中國證監(jiān)會下發(fā)《行政處罰決定書〔2019〕116號》、《市場禁入決定書〔2019〕17號》,認(rèn)定郭兆綱作為證券公司從業(yè)人員 ， 借郭某霞名義持有、買賣股票的行為，違反了2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2005年《證券法》)第四十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十九條所述情形 。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)第一百九十九條的規(guī)定，沒收郭兆綱違法所得72.36萬元，并處以217.08萬元罰款；依據(jù)2005年《證券法》第二百三十三條和《證券市場禁入規(guī)定》(證監(jiān)會令第115號)第三條第三項和第五條的規(guī)定，對郭兆綱采取5年證券市場禁入措施 。
三、典型意義
【財達證券研究員違法炒股，交易1億元只賺72萬】證券公司的從業(yè)人員違法持有、買賣股票行為是當(dāng)前證券市場違法行為的常見類型之一 。證券公司從業(yè)人員不僅指從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，還包括證券公司內(nèi)的其他工作人員 。證券從業(yè)人員違法買賣股票行為的規(guī)制重在保證證券交易活動的公開、公平、公正 ， 防止證券公司內(nèi)部人利用其業(yè)務(wù)和信息優(yōu)勢參與交易而損害市場其他投資者的合法權(quán)益 。
相關(guān)經(jīng)驗推薦
- 誰被證券市場終身“拉黑”
- 中信證券操盤16億資金觸礁，“勤勉盡責(zé)”遭追問
- 富安娜1.2億理財逾期追蹤：中信證券操盤16億資金觸礁，＂勤勉盡責(zé)＂遭追問
- DeepMind谷歌研究員力薦：擴散模型效率&生成質(zhì)量提升竅門
- 動力電池企業(yè)加速證券化 “充電”提升競爭力
- 有價證券指的是什么意思 有價證券資料
- 比亞迪最新辟謠！
- 早評：滬指高開0.23% 地產(chǎn)、證券板塊領(lǐng)漲
- 方正證券如何更新身份證件信息 方正證券如何更新身份證件?
- 證券通俗解釋 什么是證券